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  消费杂谈

基层工商人员应注意防范执法办案风险


访问人数:2630  新闻作者:  新闻来源:  发布时间:2012-6-7 下午 04:14:47
 

    随着社会主义法治理念体系的建立与完善,基层工商行政管理工作也由“传统管理型”转向了“监督执法服务型”,基层工商人员在执法办案过程中往往面临诸多执法风险,尤其是基层一线的执法办案工作成了“高危作业”。为使基层工商人员有效地规避执法风险,笔者根据多年的基层执法办案实践,对一线执法办案中的常遇“风险”点进行分析归纳。 

一、执法办案风险点产生的原因

    一是认不清当前形势,端正不了执法态度。确保执法办案质量是工商执法工作的生命线,执法办案风险防范管理工作,不仅是保护国家利益和群众生命财产安全的需要,也是保护工商干部的需要。二是建章立制不健全,执行制度不力。在制度和机制建立方面只停留在本本主义、条条框框上,套用现象太多,不敢创新,或者流于形式,在实际执行过程中,措施不力,不能发挥相互制约的作用。三是风险防范不全,存在着空白点。尽管在风险防范工作中做了大量的工作,也制定了相应的实施方案,但在实际工作中,深入基层调研少,执法办案风险点掌握的不够全面,不能针对性地逐个部位和环节去防范。

二、执法办案中几种常见风险点及其防范措施

(一)内部风险点及其防范

    1、适用简易程序过程中的风险点。简易程序依据效率原则设立的,是有严格要求的,不是简单与随意。而实际工作中,往往出现一人办案,没有出示行政执法证就进行调查取证,没有了解违法事实、收集必要的证据就对当事人实施处罚,不当场填写制式处罚文书,案件材料不及时归档保存等,而导致的执法风险,这要求一线工商执法人员要不断加强法律及业务知识的学习与实践,牢固树立依法行政的理念,严格依法办事。

    2、适用一般程序过程中的风险点。一般程序包括立案、调查取证、核审、决定和执行等程序,在此过程中易出现的风险点主要有:一是立案过程中易忽视立案的期限;不按照立案条件查处;立案程序混乱;没有将不予立案的原因告知具名的投诉人、申诉人、举报人。防范立案环节中的风险执法人员应一旦发现行为涉嫌违法,应立即登记报办案机构负责人审批,并指定两名具体办案人员进行初步调查;在立案之前尽可能确定是否具有管辖权;立案时要注意违法行为自发生之日起是否超过二年以及考虑违法行为是否有“连续或继续状态”;不予立案的,应将原因告知具名的投诉人、申诉人、举报人。二是办案人员在调查取证中,为了查清案情滥用检查权,收集的证据采信度不高。以书证复印件为例,主要表现为收集的证据没有经证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处并签名;现场检查笔录的证据力和证明力不强;抽样取证程序混乱,表现为无法找到当事人或者当事人拒绝签字时,随意制作抽样取证记录;不按照法律、规章或者国家有关规定随意抽取样品;采取强制措施超过了法定的时限;对于扣押、查封的财物处理不当。具体防范措施:在现场检查时,针对当事人不配合、当事人不在场或当事人拒绝签字时,执法人员可让第三人、证人、被邀请的司法部门的人员签名或者盖上章,必要时可制作视听资料;在采取行政强制措施过程中,除了正确使用《工商行政管理暂行规定》第四十三条及法律另有规定的外,也可依据《治安处罚法》第六十条规定,移交公安机关处理,规避扣押、查封财物灭失的风险等。三是在核审决定过程中面临的风险。主要表现在:一是核审机构不明确;二是核审内容不熟悉,所以不能很好的把关;三是核审程序混乱;四是做出的核审意见和建议不规范或不正确。这就要求核审人员尽职尽责,依法办事,对超过管辖权的案件,一定要按有关规定移送;对涉嫌犯罪的案件,一定要移送司法机关;对重大、复杂案件要实行集体讨论决定,另外要公平公正地适用自由裁量权。四是执行不力或者执行不到位。行政处罚的执行是行政处罚决定实现的途径和保障。主要风险点是在收缴罚款环节中,未按期足额收缴罚款;暂缓履行或分期履行罚款时,办案机关不能很好地督促当事人及时履行缴纳罚款的义务;在罚没物品销毁环节中,未全程监督罚没物品全部销毁,导致罚没物品流失或者再次违法行为的发生;没有严格按法定程序对罚没物品进行拍卖。

(二)执法办案外部风险点及其防范

    近年来,工商部门为了扶持地方经济发展,营造“和谐执法”、推进“阳光办案”,但在实际监管执法办案过程中,时常会面临着暴力抗拒执法,它来自于行政相对人,不配合依法行政,造成负面影响;干扰行政执法,如行政命令,各种形式的说情,影响执法公正,导致执法“放水”和“缩水”。这要求执法办案单位一是要积极地与当地党委、政府沟通,以争取支持;二是与有关新闻媒体和社会各界沟通,最大程序争取公众理解;三是与相关职能部门沟通,形成监管执法合力;四是加大案件回访力度,促使工商执法行为合理、合规、合法。

 
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